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河北省非法集資舉報獎勵實施細則

第一章 總則


第一條  為鼓勵廣大群眾積極參與防范和打擊非法集資工作,及時發現非法集資線索,強化正面激勵,并做好保密等工作,根據《國務院關于進一步做好防范和處置非法集資工作的意見》(國發〔2015〕59號)、《河北省人民政府關于進一步做好防范和處置非法集資工作的實施意見》(冀政發〔2016〕26號)精神,結合我省實際,制定本細則。


第二條  按照“屬地管理”原則,各市人民政府作為防范和處置非法集資工作的第一責任人,對本行政區域非法集資舉報獎勵工作負總責。各市金融管理部門具體負責受理非法集資行為的舉報并給予獎勵,向社會公布通信地址、電子信箱、投訴舉報電話、獎勵聯系電話或其他接受舉報和實施獎勵的方式等。


第三條  任何自然人、法人或其他組織(以下統稱舉報人)均有權向有關部門舉報非法集資線索。


第二章  獎勵條件


第四條  舉報獎勵應同時符合以下條件:


(一)舉報人提供實名、聯系方式,對舉報事實有基本的線索和證據;


(二)舉報事項事先未被有關部門掌握;


(三)舉報線索經有關部門查證屬實并依法作出認定。


第五條  有下列情形之一的,不予獎勵:


(一)防范和處置非法集資工作人員及其直系親屬或授意他人進行的舉報;


(二)舉報線索已經進入行政處理或刑事立案程序;


(三)舉報人涉嫌非法集資犯罪的;


(四)舉報人已因該舉報事項在其涉及的其他刑事案件中被認定立功;


(五)其他不符合法律、法規規定的獎勵情形。


第六條  實施舉報獎勵應遵循以下原則:


(一)同一事實被兩個以上舉報人分別舉報的,獎勵最先舉報人。其他舉報人提供的舉報內容對事實查處有幫助的,可酌情給予獎勵。


(二)兩個以上舉報人聯名舉報同一事實的,按同一舉報獎勵,獎金由聯名舉報人集體領取、自行分配。


(三)對于跨市非法集資行為,兩個以上舉報人分別在不同地區舉報,且分別對該地區處置工作提供線索的,可分別予以獎勵。


(四)同一舉報人在不同部門、不同地區舉報同一事實的,不給予重復獎勵。


第三章  獎勵程序及標準


第七條  各市金融管理部門接到舉報人舉報后,應當會同相關行業主(監)管部門對舉報材料進行性質認定,認為涉嫌非法集資犯罪的,移送公安機關立案偵查。公安機關接到所移送舉報材料后,應迅速開展調查工作。對符合立案條件的及時立案,對不符合立案條件的做出情況說明,并反饋各市金融管理部門,由各市金融管理部門告知舉報人。


第八條  各市金融管理部門可采取“一案一議”或集中處理的方式對舉報線索進行認定和獎勵。采取集中處理方式的頻次不能低于每季度一次。特別重要的線索應及時認定和獎勵。


第九條  經認定屬實的,舉報獎勵標準應根據舉報案件的涉案金額、案件性質等因素綜合評定,獎勵標準如下:


(一)被舉報的非法集資行為情節較輕、不涉及犯罪的,給予舉報人1000元以上5000元以下的獎勵;


(二)被舉報的非法集資行為涉嫌犯罪的,給予舉報人5000元以上10000元以下獎勵;


(三)被舉報的涉嫌非法集資案件的涉案金額在1億元以上或是全國、全省有較大影響的大案要案,在司法判決生效之日起10個工作日,再次給予舉報人10000元以上20000元以下的一次性獎勵。


第十條  受理舉報的各市金融管理部門應當會同相關行業主(監)管部門, 也可結合地方經濟實力、財政收入水平及防范和處置非法集資工作需要,綜合考慮舉報線索的價值、涉及金額等因素,研究確定具體獎勵金額,同時報省金融辦備案。


第十一條  各市金融管理部門應通知舉報人領取獎勵。舉報人應在接到領獎通知之日起30個工作日內,由本人或委托他人憑有效身份證明到指定地點領取獎金。舉報人逾期未領取獎金的,視為放棄獎勵。


第十二條  舉報獎勵資金納入各級財政預算,確保專款專用。


第四章  監督及保密管理


第十三條  各市金融管理部門應建立健全舉報獎勵檔案,包括舉報記錄、核查情況、獎勵領取記錄、資金發放憑證等。要加強對獎勵資金申請、審批和發放的管理,并接受財政、審計、監察等部門的監督。


第十四條  舉報內容應當真實。捏造、偽造舉報材料騙取、冒領獎金的,應承擔由此產生的法律責任。


第十五條  有關部門應依法保護舉報人合法權益,做好保密、人身安全保護等工作。各市金融管理部門應指派專人妥善保存舉報人信息,并嚴格保密,未經舉報人書面同意,嚴禁泄露舉報人姓名(名稱)、聯系方式等信息。


第五章  附則


第十六條  各市政府應根據本實施細則制定非法集資舉報獎勵具體實施辦法,建立健全非法集資舉報的受理、核查、協調、處理、督辦、移送和報告等制度。本實施細則發布前,部分市已經出臺實施非法集資舉報獎勵制度的,可參照本實施細則進行修改完善。


各市人民政府應于2016年11月31日前,將本地區非法集資舉報獎勵具體實施辦法報送省處非辦備案。


第十七條  各市處非辦應于每季度結束后5個工作日內,向省處非辦報送上季度本地區非法集資舉報獎勵實施情況。


第十八條  本實施細則所稱“以上”均包含本數。


第十九條  本實施細則由省處非辦負責解釋,自印發之日起施行。


非法集資典型案例


一、眾籌平臺涉及非法集資的相關案例

1.案情簡介

2004年,梁某籌建了好一生股份公司,并于2005年將好一生股份公司的股票通過西安聯合技術產權交易所掛牌。在未經證監部門備案核準的情況下,梁某以每股1至3.8元的不等價格向社會公眾簽訂了《股權轉讓協議》,發行好一生股份公司的“原始股票”。此外,好一生公司還組織業務人員在南寧街頭擺攤設點向公眾推銷,以現金方式認購。在銷售時,好一生公司對外虛假宣稱保證每年向股東分紅不少于每股0.10元,股票持有人可在技術產權交易中心自由交易。同時承諾,公司股票若在2008年12月30日前不能在國內或海外上市,公司就以雙倍價格回購。

2007年12月,南寧市青秀區人民檢察院向南寧市青秀區人民法院提起公訴。2008年4月,南寧市青秀區人民法院一審判決好一生公司犯擅自發行股票罪,判處罰金10萬元;梁某犯擅自發行股票罪,判處有期徒刑三年。

2.作案手段

梁某利用公眾對于“原始股”的興趣,承諾高額收益,非法發行股票,已構成刑事犯罪。

3.案件查處

梁某侵犯國家對證券市場的管理制度以及投資者和債權人的合法權益;其行為未經國家有關主管部門批準,擅自發行股票、公司、企業債券,數額巨大、造成嚴重后果;主觀方面表現為故意,構成擅自發行股票罪。

4.案件警示

“原始股”是股票的一種特殊形態,不具有公開募集性。希望公眾不單單看到“原始股”可能存在的收益,也注意分辨“原始股”的真偽和投資的風險。

二、股權投資平臺涉及非法集資的相關案例

1.案情簡介

張某于2011年3月成立了北京某國際貿易有限公司,任法定代表人,實際經營地為本市朝陽區某處。張某于2011年6月至2012年2月間,以購買股份高額返利的名義,即投資者每投資1.5萬元,其中的1萬元購買公司萬分之零點二的股份,0.5萬元用于購買公司的玉器,6個月為一個周期,每個月返利2100元,6個月后返還1萬元本金,向社會非法募集資金。據統計,該公司向北京的于某等投資人非法募集資金人民幣141萬元。

2.作案手段

張某通過北京某國際貿易有限公司,以購買股份高額返利并簽訂《增資擴股投資協議書》的形式,牟取非法利益,非法吸收公眾存款。

3.案件查處

法院經審理認為,張某違反了國家金融管理制度;主觀上由故意構成,且以非法占有為目的;以高額回報為誘餌,非法吸收公眾資金,數額巨大,其行為已構成非法吸收公眾存款罪。 張某犯非法吸收公眾存款罪,判處有期徒刑三年六個月,罰金人民幣十萬元。

4.案件警示

首先,根據《公司法》第三條之規定,有限公司股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任。這就意味著作為股東依法出資設立公司不僅有權分享收益,同時要承擔公司因經營不善而產生的風險。此案中,承諾股東本金保障,而不需要承擔風險,不符合上述規定,是打著入股的旗號來募集資金。

其次,不法分子以購買公司股權為名義,承諾高額回報并定期返還本息。實際上并不存在真實的股權交易,其目的就是要非法吸收公眾存款。

因此,廣大群眾應明確股權交易本身存在的法律責任和風險,同時區分真實的股權轉讓和以股權轉讓為名并承諾高息回報的非法集資行為,認清犯罪的本質,不要盲目投資,更不要被高息所誘惑。

三、私募基金名義非法集資案

1.案情簡介

2011年4月至9月間,被告人桂某擔任南京匹億股權投資管理有限公司(以下簡稱匹億公司)私募顧問、助理私募經理期間,未經有權機關批準,與他人共同在南京市秦淮區金鑾巷9號華盈國際大廈,以匹億公司和天津碩華兌中股權投資基金管理有限公司江蘇分公司代理銷售天津碩華兌中股權投資基金管理有限公司(以下簡稱天津碩華公司)的“精煤1號”等私募基金產品為由,通過發放宣傳單、電話推銷等方式,并承諾給予投資者固定的高額回報,為天津碩華公司向鄭某甲、陸某、朱杰等不特定社會公眾非法吸收資金共計人民幣400萬元。

2.作案手段

被告人桂某與他人以代銷私募基金產品為由,通過發放宣傳單、電話推銷等方式,并承諾給予投資者固定的高額回報共同變相吸收公眾存款,擾亂金融秩序,數額巨大,其行為構成非法吸收公眾存款罪。

3.案件查處

南京市秦淮區人民法院認為被告人桂某犯非法吸收公眾存款罪,于2014年6月10日桂某判處有期徒刑一年十個月,罰金人民幣四萬元;責令被告人桂某退出非法吸收公眾存款的違法所得,并由公安機關按比例返還各被害人。桂某不服,向江蘇省南京市中級人民法院提出上訴。江蘇省南京市中級人民法院認為,上訴人桂某與他人共同變相吸收公眾存款,擾亂金融秩序,數額巨大,其行為已構成非法吸收公眾存款罪。原審判決認定事實清楚,證據確實、充分,定性準確,量刑適當,審判程序合法,因此維持原判。

4.案件警示

私募基金是指在中國境內以非公開方式向投資者募集資金設立的投資基金,包括契約型基金、資產由基金管理人或者普通合伙人管理的以投資活動為目的設立的公司或者合伙企業。私募基金應當以非公開方式向投資者募集資金,不得公開或變相公開募集,有如下要求:

(1)嚴格限制投資者人數:單只私募基金投資者人數累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業法》等法律規定的特定數量。合伙型、有限公司型基金投資者累計不得超過50人,契約型、股份公司型基金投資者累計不得超過200人。

(2)嚴格限制募集方式:不得通過報刊、電臺、電視、互聯網等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式,向不特定對象宣傳推介。

(3)私募基金不得向合格投資者之外的主體進行募集。

合格投資者標準。私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力,投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人:凈資產不低于1000 萬元的單位;金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等。

(4)私募基金管理人、私募基金募集機構,不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

(5)除基金合同另有約定外,私募基金應當由基金托管人托管。基金合同約定私募基金不進行托管的,應當在基金合同中明確保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制。

(6)私募基金管理人應通過中國證券投資基金業協會私募基金登記備案系統,在網上提交登記備案申請信息,網上辦理登記備案相關手續。

因此,購買私募股權基金產品,一定要擦亮眼睛,加強風險意識,認真甄別上述相關信息,再做投資決定。



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